Обучающий вебинар по теме «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» для НФО.
Лектор: Преподаватель Угнич Наталья Владимировна — эксперт по НОК по финансовому мониторингу, практик в области ПОД/ФТ, аккредитованный преподаватель в учебном центре Росфинмониторинга, член комитета НАУФОР по ПОД/ФТ, член совета АФД по ПОД/ФТ, член АСФИМО.
Форма проведения мероприятия: целевой (внеплановый) инструктаж, повышение квалификации.
Программа вебинара:
1. Обзор последних изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Планируемые изменения законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:
-
Изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ, в том числе вступающие в силу в 2021 году в части операций, подлежащих обязательному контролю. Изменения в подзаконные нормативные акты и Правила.
-
Проекты изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ.
-
Указание Банка России от 06.07.2020 N 5495-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
-
Указание Банка России от 06.07.2020 N 5496-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
-
Указание Банка России от 06.07.2020 N 5497-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг».
-
Указание Банка России от 24.12.2019 N 5372-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
-
Новый КоАП.
-
Переход к независимой оценке квалификации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
2. Идентификация клиентов, представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев. Последние изменения в требованиях об идентификации. Упрощенная идентификация.
3. Оценка риска клиента и риска услуг.
4. Порядок отчетности в Банк России о назначении СДЛ.
5. Критерии выявления операций, подлежащих обязательному контролю, необычных операций, подозрительных операций и операций, подлежащих документальному фиксированию. Отчетность в Росфинмониторинг.
6. Меры, принимаемые в отношении клиента. Программа по блокированию (замораживанию), программа по приостановлению, программа по отказу в выполнении распоряжения клиентов.
7. Система подготовки и обучения кадров организаций.
8. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и в сфере ФРОМУ.