Положением № 445-П  предусмотрен признак необычной сделки с кодом 3219 — Приобретение профессиональным участником на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента иностранных ценных бумаг у нерезидента.

При этом такой признак, как ПРОДАЖА иностранных ценных бумаг нерезиденту на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, Положением № 445-П не предусмотрен.

Вопрос: следует ли при выявлении сделки по продаже ПУРЦБ по поручению клиента от своего имени и за счет клиента иностранных ценных бумаг нерезиденту сотруднику, выявившему операцию составлять и направлять Ответственному сотруднику внутреннее сообщение о необычной операции, например, с кодом вида признака 3299 — Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем?

По факту сделка подозрений не вызывает.

Решенный вопрос