0 комментариев

Добрый день! Хотели узнать Ваше мнение на счет необходимости проведения идентификации контрагентов УК по ПВК ПОД/ФТ И ФРОМУ. При осуществлении доверительного управления фондами, УК осуществляет сделки от имени ПИФов  с контрагентами. При этом, клиентами УК они вроде как не являются. Мы так понимаем, что для УК клиенты — это пайщики, с которыми заключен договор ДУ. Так вот, при совершении сделок (например, купли-продажи недвижимого имущества) с контрагентами, мы конечно же проводим их идентификацию (запрашиваем заверенные копии документов), и если сделка подпадает под обязательный контроль или сомнительные признаки, то сообщаем в ФСФМ. Возникает вопрос, должны ли мы проводить данную идентификацию контрагентов по всем правилам и требованиям, установленными 115-ФЗ и нашими ПВК по ПОД/ФТ И ФРОМУ по аналогии идентификации пайщиков (то есть заполнять все необходимые анкеты, устанавливать уровень риска и т.п.)? И вытекающий из этого следующий вопрос: должны ли мы обновлять полученные сведения по контрагентам при их идентификации (ведь это в основном разовые сделки) ? Спасибо.

Решенный вопрос