YouTube
  • г. Москва, Шелепихинская набережная, дом 34, корпус 1
  • +7 499 506 0882 / +7 906 715 2047      
  • unitec-s@mail.ru

Новости ПОД ФТ

Автор:Администратор

Опубликовано Информационное письмо Росфинмониторинга 30 июля 2018г.

Опубликовано Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу 30 июля 2018 г. №55 «О применении отдельных норм Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в ред. Федерального закона от 29.12.2017 №470-ФЗ) в части функционирования механизма «реабилитации» клиентов, в отношении которых принято решение об отказе в обслуживании».
Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Автор:Администратор

Опубликовано письмо Банка России «О документальном фиксировании результатов определения риска вовлеченности в ОД/ФТ».

Опубликовано письмо Банка России №ИН-014-12/48 от 19.07.2018 «О документальном фиксировании результатов определения риска вовлеченности в ОД/ФТ».
Банк России рекомендует финансовым организациям документально фиксировать результаты принимаемых мер по определению риска использования услуг финансовой организации в целях ОД/ФТ, исходя из видов предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых факторов, до начала и в ходе предоставления клиентам соответствующих продуктов (услуг), а также представлять соответствующие документы Банку России по его запросу в рамках проведения проверок и дистанционного надзора.

Ознакомиться с документом можно по ссылке

Автор:Администратор

23 июля 2018 года вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001г. №115-ФЗ

23 июля 2018 года вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (115-ФЗ).
Изменения внесены Федеральным законом от 23.04.2018 №90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Изменения направлены на установление правового механизма противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ).
Федеральный закон дополнен статьей 7.5, содержащей Меры противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения.
В том числе будет формироваться и доводится до сведения субъектом 115-ФЗ Пперечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения. Организации и ИП обязаны обязаны проводить проверки наличия таких лиц среди своих клиентов, применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, применять меры по приостановлению, а также отчитываться в Росфинмониторинг о результатах таких проверок.
Субъектам 115-ФЗ необходимо провести обучение и обновить правила внутреннего контроля.
Обратите внимание, что в соответствии с пунктов 2 статьи 7 115-ФЗ в новой редакции — следующая редакция Правил внутреннего контроля будет иметь новое название: Правила внутреннего контроля в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ).

Автор:Администратор

30 июня 2018 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001г. №115-ФЗ

30 июня 2018 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменения внесены Федеральным законом от 31.12.2017г.  №482-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Вводятся положения, касающиеся идентификации кредитными организациями физических лиц с использованием биометрических данных, в том числе меняется и определение «идентификации».
Субъектам 115-ФЗ необходимо провести обучение и внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ.

Автор:Администратор

13 июня 2018 года на сайте Банка России опубликовано Положение 639-П

13 июня 2018 года на сайте Банка России опубликовано Положение 639-П от 30 марта 2018г. «О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом». Ознакомиться с документом можно по ссылке.
Положение вступает в силу 24 июня 2018 года и отменяет Положение Банка России от 20.07.2016 № 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом». <>Положением установлено, в том числе требование о предоставлении в Банк России по результатам контроля электронного сообщения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем получения электронного сообщения, уведомления о принятиии или непринятии электронного сообщения.
В ближайшее время Банк России обзан разработать форматы и структуры вышеуказанных уведомлений.

НФО необходимо провести обучение и внести соответствующие изменения в ПВК по ПОД/ФТ.

Автор:Администратор

01 июня 2018 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ

01 июня 2018 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения внесены Федеральным законом от 23.04.2018 №106-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».
Из списка операций, подлежащих обязательному контролю, указанных в статье 6 115-ФЗ, исключена операция по размещению денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя.

Необходимо провести обучение по данному изменению, а также внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ.

Автор:Администратор

В Вестнике Банка России опубликовано Информационное письмо

В Вестнике Банка России от 08.05.2018 опубликовано Информационное письмо об актуализации санкционного перечня Комитета Совета Безопасности ООН по КНДР от 03.05.2018 № ИН-014-12/24.
Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Автор:Администратор

25 апреля 2018 года на сайте Банка России опубликовано Указание Банка России

25 апреля 2018 года на сайте Банка России опубликовано Указание Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Указанием устанавливаются требования к ПВК по ПОД/ФТ НФО о наличии программы организации в НФО работы с представленными клиентом документами и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполеннии распоряжения клиента о совершении операции, запросами и решениями Межведомственной комиссии, созданной при Банке России.
Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Указание вступает в силу 06 мая 2018 года.
НФО необходимо провести обучение по изменениям в течение трех рабочих дней, а также внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ в течение трех месяцев с даты вступления в силу изменений.

Автор:Администратор

Угнич Наталья Владимировна включена в состав рабочей группы

Управляющий партнер Юнитек Сервис Угнич Наталья Владимировна включена в состав рабочей группы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Ассоциации форекс-дилеров (АФД) — некоммерческой саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющая форекс- дилеров.

Подробнее по ссылке.

Автор:Администратор

23 апреля опубликованы Федеральные законы, вносящие изменения в Федеральный закон от 07.08.2001г. №115-ФЗ

23 апреля опубликованы Федеральные законы, вносящие изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

1. Федеральный закон от 23.04.2018 №112-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 13 Федерального закона «Об аудиторской деятельности».
Вступает в силу 04.05.2018г.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

2. Федеральный закон от 23.04.2018 № 106-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».
Вступает в силу 01.06.2018г.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

3. Федеральный закон от 23.04.2018 № 90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Вступает в силу по истечении 90 дней со дня официального опубликования — 23.07.2018г.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Wordpress Social Share Plugin powered by Ultimatelysocial