Опубликовано Информационное письмо Банка России № ИН-014-12/59
Опубликовано Информационное письмо Банка России от 10.04.2020 N ИН-014-12/59 «О неприменении Банком России мер за отдельные нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ». Ознакомиться с документом можно по ссылке.
В период с 30 марта по 1 июля 2020 года меры Банка России будут применяться к кредитным организациям и НФО при выявлении фактов грубого нарушения требований Закона о ПОД/ФТ.
07.04 2020 вступили в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 N115-ФЗ
1. 07.04.2020 года вступили в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменения внесены Федеральным законом от 07.04.2020 N 116-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
Изменения коснулись деятельности инвестиционных советников и регистраторов.
2. 17.04.2020 года вступает в силу Указание Банка России «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения вносятся во многие нормативные акты Банка России: Указание 3471-У, Указание 3470-У, Положения 444-П, Положения 445-П, Положения 639-П, Указания 4760-У, Указания 4937-У, Указания 5075-У. Изменения в основном касаются деятельности инвестсоветников.
12 марта 2020 года вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
12 марта 2020 года вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменения вносятся Федеральным законом от 01.03.2020 N 46-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 20 Федерального закона «О лотереях».
Вышеуказанными изменениями операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее отнесены к субъектам 115-ФЗ.
27.12.2019 вступили в силу изменения в Федеральный закон от 16.12.2019 N438-ФЗ
27.12.2019 вступили в силу изменения в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения внесены Федеральным законом от 16.12.2019 N438-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.2 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения вопросов, связанных с проведением идентификации физических лиц, осуществляющих и получающих почтовые переводы денежных средств».
Ознакомиться с документом можно по ссылке
01.01.2020 вступают в силу изменения Федеральный закон от 07.08.2001 N115-ФЗ
01.01.2020 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 N115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменения, внесены Федеральным законом от 02.08.2019 N 259-ФЗ.
Появляется новый субъект 115-ФЗ — операторы инвестиционных платформ.
13.12.2019 года вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 N115-ФЗ
13.12.2019 года вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 N115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменения вносятся Федеральным законом от 02.12.2019 N394-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Изменения касаются квалификационных требований к специальным должностным лицам.
Федеральный закон № 394-ФЗ также вносит изменения в ряд других федеральных законов в части установления ответственности (вплоть до аннулирования лицензии) за нарушения в сфере противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Поправки вносятся, в частности, в Закон РФ «Об организации страхового дела в Российской Федерации», в Федеральные законы «О банках и банковской деятельности», «О рынке ценных бумаг», «Об инвестиционных фондах» и другие.
Россия получила высокую оценку соответствия национальной «антиотмывочной» системы международным стандартам ФАТФ
На сайте Росфинмониторинга опубликован Пресс-релиз «Россия получила высокую оценку соответствия национальной «антиотмывочной» системы международным стандартам ФАТФ».
01.10.2019 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
01.10.2019 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 N115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменения внесены Федеральным законом от 02.08.2019 N271-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
О наделении полномочиями по проведению независимой оценки квалификаций
Решением Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка ООО «Юнитек Сервис» наделено полномочиями по проведению независимой оценки квалификаций в качестве экзаменационного центра на базе ЦОК «СПКФР».
В составе ЭЦ Юнитек Сервис эксперты для проведения независимой оценки по следующим видам квалификаций:
1. Специалист подразделения по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), 6 уровень квалификации;
2. Специалист по проведению финансовых расследований подразделения по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), 7 уровень квалификации;
3. Руководитель подразделения по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), 8 уровень квалификации;
4. Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации);
5. Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации);
6. Специалист по депозитарной деятельности (6 уровень квалификации).
Опубликовано Письмо Росфинмониторинга от 29.07.2019 №01-04-05/17015 «О рассмотрении обращения»
Информация о бенефициарных владельцах юридического лица должна раскрываться в его годовой бухгалтерской отчетности.
Юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по их установлению (статья 6.1 Закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (далее — Закон о ПОД/ФТ)).
Если юрлицо не может установить своего бенефициарного владельца, то, по запросу уполномоченного органа, оно должно представить информацию о принятых мерах по установлению сведений о нем (это, в частности, запросы учредителям (иным контролирующим лицам) и ответы на них).
Ознакомиться с документом можно по ссылке.
