Опубликовано письмо Банка России «О документальном фиксировании результатов определения риска вовлеченности в ОД/ФТ».
Опубликовано письмо Банка России №ИН-014-12/48 от 19.07.2018 «О документальном фиксировании результатов определения риска вовлеченности в ОД/ФТ».
Банк России рекомендует финансовым организациям документально фиксировать результаты принимаемых мер по определению риска использования услуг финансовой организации в целях ОД/ФТ, исходя из видов предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых факторов, до начала и в ходе предоставления клиентам соответствующих продуктов (услуг), а также представлять соответствующие документы Банку России по его запросу в рамках проведения проверок и дистанционного надзора.
Ознакомиться с документом можно по ссылке
23 июля 2018 года вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001г. №115-ФЗ
23 июля 2018 года вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (115-ФЗ).
Изменения внесены Федеральным законом от 23.04.2018 №90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Изменения направлены на установление правового механизма противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ).
Федеральный закон дополнен статьей 7.5, содержащей Меры противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения.
В том числе будет формироваться и доводится до сведения субъектом 115-ФЗ Пперечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения. Организации и ИП обязаны обязаны проводить проверки наличия таких лиц среди своих клиентов, применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, применять меры по приостановлению, а также отчитываться в Росфинмониторинг о результатах таких проверок.
Субъектам 115-ФЗ необходимо провести обучение и обновить правила внутреннего контроля.
Обратите внимание, что в соответствии с пунктов 2 статьи 7 115-ФЗ в новой редакции — следующая редакция Правил внутреннего контроля будет иметь новое название: Правила внутреннего контроля в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ).
