05 апреля 2019 года вступают в силу Указания Банка России
05 апреля 2019 года вступают в силу:
1. Указание Банка России «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 22.02.2019, № 5075-У. Ознакомиться с документом можно по ссылке.
2. Указание Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию от 27.02.2019, № 5084-У. Ознакомиться с документом можно по ссылке.
НФО необходимо провести обучение и внести изменения в Правила. При этом в соответствии с Указанием 5075-У срок внесения изменений – 30 дней с даты его вступления в силу.
Вступили в силу изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ от 07.08.2001
1. 18 марта 2019 года вступили в силу изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменения внесены Федеральным законом от 18.03.2019 N 32-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части регулирования обмена информацией и документами, полученными при проведении идентификации, между организациями, входящими в банковскую группу или банковский холдинг, и использования таких информации и документов». Ознакомиться с документом можно по ссылке.
2. Изменения внесены Федеральным законом от 18.03.2019 N 33-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.1 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статьи 7 и 10 Федерального закона «О национальной платежной системе». Ознакомиться с документом можно по ссылке.
Разъяснен порядок использования НФО информации, полученной от Банка России
Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России разъяснил порядок использования НФО информации, полученной от Банка России в соответствии с Положением № 639-П.
Ознакомиться можно по ссылкам:
Ответ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля от 28.02.2019 № 12-5-1/1603;
12 мая вступает в силу Положение о порядке уведомления
12 мая вступает в силу «Положение о порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (утв. Банком России 17.10.2018 N 655-П).
Ознакомиться с документом можно по ссылке.
Обновлен порядок информирования Росфинмониторинга организациями, осуществляющими операции с денежными средствами, об открытии и изменении счетов стратегических предприятий.
Утрачивает силу Положение Банка России № 443-П.
Опубликован Порядок составления в электронной форме информации
Опубликован Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», предусмотренный Указанием Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У.
Ознакомиться с документом можно по ссылке.
Вступает в силу Указание Банка России
15.03.2019 вступает в силу Указание Банка России от 17.10.2018 №4935-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 30 марта 2018 года №639-П «О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом».
В соответствии с изменениями объем информации, доводимой до сведения некредитных финансовых организаций, определяется Банком России по согласованию с уполномоченным органом, в зависимости от степени (уровня) риска. Состав сведений, входящих в указанный объем информации, размещается Банком России на официальном сайте Банка России в сети «Интернет».
Вступила в силу Инструкция Банка России
01 марта вступила в силу Инструкция Банка России 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг», которая установила дополнительные требования к уведомлению Банка России профессиональными участниками о случаях замещения, в том числе временного, Ответственного сотрудника.
На нашем канале YouTube размещено новое видео о порядке уведомления.
