Добрый день! Подскажите, пожалуйста, требуется ли фиксировать результаты каждой сверки клиентов с обновленным перечнем в анкете или достаточно фиксировать только результаты проверки (раз в 3 месяца)?
Заранее, спасибо
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, требуется ли фиксировать результаты каждой сверки клиентов с обновленным перечнем в анкете или достаточно фиксировать только результаты проверки (раз в 3 месяца)?
Заранее, спасибо
На этот вопрос есть ответ Банка России (размещен на сайте Банка России):
Ответ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
от 22.04.2019 № 12-4/2871
Исходя из нормы пункта 6 приложения 3 к Положению № 444-П[1], в анкету (досье) клиента в том числе включаются сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
При этом порядок фиксирования результатов сверки клиента с Перечнем экстремистов[2] и Перечнем ФРОМУ[3] некредитная финансовая организация определяет самостоятельно, в том числе принимая во внимание норму пункта 7 приложения 3 к Положению № 444-П.
[1] Положение Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
[2] Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
[3] Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.