0 комментариев

Добрый день!

При очередном ежегодном обновлении сведений Организация предприняла все доступные меры (клиенту отправлен запрос на обновление сведений).  Клиент сведения не обновил. Организация в отношении такого клиента руководствуется условиями п.1.5 Положения Банка России от 12.12.2014 N 444-П. В конфиденциальной части анкеты зафиксировали факт направления запроса и факт непредставления сведений.

Вопрос:

  1. Необходимо ли Организации при составлении конфиденциальной части анкеты, где фиксируется факт непредставления сведений, осуществить проверку действительности паспорта, проверку по всем необходимым перечням клиента, присвоение уровня риска? Будет ли нарушением отсутствие проверки действительности паспорта, проверки по перечням, рисков, в случае, кода Организация фиксирует факт непредставления сведений по запросу на ежегодное обновление?                                                                                                                    Спасибо!
Администратор ответил на вопрос 16.11.2021