0 комментариев

Добрый день,

При идентификации клиента необходимо устанавливать Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента, а также субъект 115-фз  вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов.

Клиент-физическое лицо получил ценные бумаги в результате распределения активов Компании (Компания не является клиентом). Для того, чтобы понять источник происхождения денежных средств необходима информация от/о Компании. Достаточно ли будет для подтверждения «чистоты» источников происхождения денежных средств Решения Компании о распределении активов и проверки по перечням или необходимо провести полноценную проверку по ПОД/ФТ как для юридического лица с запросом учредительных документов, отчетов о приобретении ценных бумах, отчетности Компании, отзыва о деловой репутации и т.д.?

Администратор ответил на вопрос 22.06.2022