• г. Москва, Шелепихинская набережная, дом 34, корпус 1
  • +7 499 506 0882 / +7 906 715 2047      
  • unitec-s@mail.ru

Архив автора Администратор

Автор:Администратор

Угнич Наталья Владимировна включена в состав рабочей группы

Управляющий партнер Юнитек Сервис Угнич Наталья Владимировна включена в состав рабочей группы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Ассоциации форекс-дилеров (АФД) — некоммерческой саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющая форекс- дилеров.

Подробнее по ссылке.

Автор:Администратор

23 апреля опубликованы Федеральные законы, вносящие изменения в Федеральный закон от 07.08.2001г. №115-ФЗ

23 апреля опубликованы Федеральные законы, вносящие изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

1. Федеральный закон от 23.04.2018 №112-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 13 Федерального закона «Об аудиторской деятельности».
Вступает в силу 04.05.2018г.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

2. Федеральный закон от 23.04.2018 № 106-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».
Вступает в силу 01.06.2018г.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

3. Федеральный закон от 23.04.2018 № 90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Вступает в силу по истечении 90 дней со дня официального опубликования — 23.07.2018г.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Автор:Администратор

18 апреля 2018 года опубликован и вступил в силу Федеральный закон от 18.04.2018 №69-ФЗ

18 апреля 2018 года опубликован и вступил в силу Федеральный закон от 18.04.2018 N 69-ФЗ «О внесении изменения в статью 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Законом из субъектов 115-ФЗ исключены НПФ в части деятельности по ОПС. с 18 апреля 2018 года требования Закона о ПОД/ФТ распространяются на НПФ только в части их деятельности по негосударственному пенсионному страхованию.

Автор:Администратор

Вниманию НФО

На сайте Банка России опубликованы изменения в Положение Банка России №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Изменен порядок уведомления Банка России о назначении/освобождении Ответственного сотрудника.
Изменения вступают в силу 27.04.2018.
Необходимо провести обучение и внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ.

 

Автор:Администратор

На сайте Банка России опубликовано и вступает в силу 21 апреля 2018 года Указание Банка России

На сайте Банка России опубликовано и вступает в силу 21 апреля 2018 года Указание Банка России «О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации» .

Указанием установлен порядок действий клиентов кредитных организаций и НФО по обжалованию принятого в их отношении решения об отказе в проведении операции.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Автор:Администратор

Вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ

30.03.2018 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения внесены Федеральным законом от 29.12.2017 №470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».  Устанавливается механизм работы Организаций по отказам.
Необходимо провести обучение и внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ всем субъектам 115-ФЗ.

Автор:Администратор

Вниманию НФО, за исключением профучастников, ломбардов, КПК и МКК

На сайте Банка России опубликовано Положение Банка России «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)».

Ознакомится с документом можно по ссылке.

Положением, в том числе, устанавливается порядок направления Банком России предписаний в связи с несоответствием Ответственного сотрудника квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

Положение вступает в силу со 2 апреля 2018г.

Автор:Администратор

Вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ

30.03.2018 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения внесены Федеральным законом от 29.12.2017 №470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».  Устанавливается механизм работы Организаций по отказам.
Необходимо провести обучение и внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ всем субъектам 115-ФЗ.

Автор:Администратор

Опубликовано Информационное сообщение Росфинмониторинга

Опубликовано Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 26 января 2018г. «О необходимости подключения лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг к Личному кабинету на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу».

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Автор:Администратор

Опубликовано Информационное сообщение Росфинмониторинга от 31.01.2018г.

Опубликовано Информационное сообщение Росфинмониторинга от 31.01.2018 «О механизме реабилитации клиентов, в отношении которых принято решение об отказе в осуществлении операций и отказе в заключении договора банковского счета (вклада)». Ознакомиться с документом можно по ссылке.

С 30 марта 2018 года у клиентов финансовых организаций, которым было отказано в осуществлении операций по счетам и вкладам, появится возможность на реабилитацию.

Сообщается, что с указанной даты вступают в силу соответствующие положения Федерального закона от 29.12.2017 N 470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», согласно которым организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (далее — финансовая организация), получат возможность уведомлять своих клиентов не только о применении мер по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, отказу от заключения договора банковского счета (вклада), расторжении договора банковского счета (вклада), но и о их причинах.

В случае принятия финансовой организацией решения об отказе от проведения операции, а в случае, если данная организация является кредитной организацией, — также решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), клиент с учетом полученной от указанной организации информации о причинах принятия соответствующего решения вправе представить в эту организацию документы или сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе от проведения операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада).

Финансовая организация обязана рассмотреть представленные клиентом документы и в срок не позднее 10 рабочих дней со дня их представления сообщить клиенту об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение, либо о невозможности устранения соответствующих оснований исходя из документов, представленных клиентом.

В случае получения от финансовой организации сообщения о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), исходя из документов, представленных клиентом, клиент вправе обратиться в межведомственную комиссию, созданную при Банке России.

По результатам рассмотрения заявления и документов, представленных клиентом, а также мотивированных обоснований финансовой организации комиссия вправе принимать одно из двух решений:

об отсутствии оснований, в соответствии с которыми указанной финансовой организацией ранее было принято решение об отказе от проведения операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада);
об отсутствии оснований для пересмотра решения, принятого финансовой организацией, исходя из документов, представленных клиентом.
Комиссия сообщает о принятом решении заявителю и финансовой организации, для которой оно является обязательным, не позднее трех рабочих дней со дня его принятия в порядке, установленном Банком России по согласованию с Росфинмониторингом.