0 комментариев

Добрый вечер!

Хотелось бы уточнить по 2 вопросу из предыдущей ветки. Каким положением нормативно запрещено не включать в анкету сведения о финансовом положении и деловой репутации? Согласно пункту 2.1. Положения Банка России № 444-П в целях идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца некредитной финансовой организацией самостоятельно либо с привлечением третьих лиц осуществляется сбор сведений и документов, предусмотренных приложениями 1 и 2 к настоящему Положению, документов, являющихся основанием совершения операций. Некредитная финансовая организация использует в том числе иные сведения (документы), самостоятельно определяемые некредитной финансовой организацией в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Т.е. сама анкета у нас не будет содержать данных вопросов, но клиент при этом будет в обязательном порядке предоставлять документы, связанные с финансовым положением и деловой репутацией, и они будут прикрепляться к досье клиента.

Администратор ответил на вопрос 16.04.2023