0 комментариев

Добрый день!

Подскажите, пожалуйста, по следующим вопросам:

  1. Нашими ПВК предусмотрено, что помимо отзывов деловая репутация может быть подтверждена наличием рейтингов, а также членством в СРО. Может ли НФО в своих ПВК установить порядок самостоятельной проверки деловой репутации, в части рейтингов и членстве в СРО, из открытых источников (спарк, сайты клиентов) и данные сведения прикреплять к анкете (досье клиенту)? В каком НПА возможность/отсутствие возможности самостоятельной проверки зафиксирована?
  2. Обязательно ли наличие в анкете клиентов строк со сведениями о деловой репутации и финансовом положении? Можно ли их исключить, а данные сведения будут подтверждаться документами, которые прикладываются к анкете клиента. Слышали практику, что Банк России указывает на нарушение, если форма анкеты в ПВК НФО не учитывает Сведения из Приложения 1 и 2 444-П.
Администратор ответил на вопрос 13.04.2023