Здравствуйте!
Прошу вас разъяснить: являются ли контрагенты УК ЗПИФ по договорам в рамках распоряжения имуществом ПИФ (займы, купля-продажа и др.) клиентами в целях ПОД/ФТ? Соответственно требуется ли их включать в квартальный отчет проверки по перечням, а также заполнять анкеты при проведении идентификации?
Исходя из приведенного ранее в ваших разъяснениях Ответа Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 06.02.2019 № 12-3-5/900, клиентами управляющей компании ИФ, ПИФ и НПФ являются лица, которым управляющая компания оказывает услуги в рамках своей профессиональной деятельности, в том числе по доверительному управлению ПИФ и консультированию в области инвестиций, а также иные лица, заключившие с УК соответствующие договоры в результате обращения паев инвестиционного фонда на вторичном рынке – в случае, если условиями заключенного с управляющей компанией договора предусмотрено оказание ею каких-либо услуг, реализуемых в рамках доверительного управления ПИФ (например, по купле-продаже или аренде недвижимого имущества, составляющего активы ПИФ, по выдаче займов из имущества ПИФ и т.п.).
Следует ли понимать, что в данном случае разъяснение Банка России по иным лицам, заключившим с УК соответствующие договоры, к нашей УК ЗПИФ не относится, поскольку паи были приобретены на первичном рынке и на вторичном рынке не обращаются?