В ПВК в программе идентификации установлено, что лицами, ответственными за работу с клиентами при реализации данной программы, являются:
- работники отдела ПОД/ФТ (ведущий специалист, специалист);
- работники отдела торговых операций (брокер, ду);
- работники депозитария (ведущий специалист, специалист);
- работник отдела внутреннего учета (ведущий специалист).
При таком порядке, верным ли будет, тот факт, что копии паспортов, хранящиеся в досье клиентов-физ.лиц, заверены Ответственным сотрудником (копия верна, подпись, дата)?
И могут ли сотрудники отдела ПОД/ФТ проводить идентификацию (в т.ч. заверять копии паспортов клиентов) или они только контролируют реализацию программы идентификации иными сотрудниками организации, ответственными за работу с клиентами?