0 комментариев

Добрый день!

Клиент-юл с повышенным уровнем риска (уставняк 10 тыс.руб + еио в одном лице и бухгалтер и БВ).

  1. Клиент задепонировал в наш депозитарий ценные бумаги (приобрел на ВБР, нас как брокера не привлекая).
  2. СДЛ запросил у клиента ИПДС для приобретения пакета ценных бумаг, ответ получен.
  3. Позднее клиент продает на ВБР данный пакет ценных бумаг и подает в наш депозитарий поручение на списание ценных бумаг (ценные бумаги переводятся в другой депозитарий на покупателя по договору ВБР, нас как брокера в расчетах по ДС не привлекая).

Необходимо ли в данном случае запросить у клиента-юл ДКП, чтобы оценить контрагента по сделке, а также существенность отклонения цены по сделке на ВБР от цены на ОРЦБ, т.к. ценные бумаги обращаются на ОРЦБ (признаки, указывающие на необычный характер операции)?

Имеет ли смысл считать данную операцию необычной или признавать подозрительной со всеми вытекающими?  Формально (по критериям) я не вижу ничего криминального.

Спасибо!

Решенный вопрос