Добрый день! При осуществлении доверительного управления фондами, УК осуществляет сделку от имени ПИФа по выдаче займа контрагенту. Нужно ли проводить идентификацию контрагента в этом случае?
Администратор ответил на вопрос 10.08.2022
1 Ответ
Хотя это прямо не предусмотрено 115-ФЗ, но идентификацию контрагентов по профдятельности проводить нужно, но можно в меньшем объеме, чем по клиентам. Если идентификацию совсем не проводить, то у вас возникнут сложности и с формированием отчетов и оценкой риска клиентов и услуг. И на проверках Банка России вопрос идентификации контрагентов тоже встает. А если придерживаться позиции Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России, то такой контрагент вообще считается клиентом и требует полной идентификации.
Администратор ответил на вопрос 10.08.2022