0 комментариев

В ПВК в программе идентификации установлено, что лицами, ответственными за работу с клиентами при реализации данной программы, являются:

  • работники отдела ПОД/ФТ (ведущий специалист, специалист);
  • работники отдела торговых операций (брокер, ду);
  • работники депозитария (ведущий специалист, специалист);
  • работник отдела внутреннего учета (ведущий специалист).

При таком порядке, верным ли будет, тот факт, что копии паспортов, хранящиеся в досье клиентов-физ.лиц, заверены Ответственным сотрудником (копия верна, подпись, дата)?

И могут ли сотрудники отдела ПОД/ФТ проводить идентификацию (в т.ч. заверять копии паспортов клиентов) или они только контролируют реализацию программы идентификации иными сотрудниками организации, ответственными за работу с клиентами?

Решенный вопрос