YouTube
  • г. Москва, Шелепихинская набережная, дом 34, корпус 1
  • +7 499 506 0882 / +7 906 715 2047      
  • unitec-s@mail.ru

Новости ПОД ФТ

Автор:Администратор

01 июня 2018 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ

01 июня 2018 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения внесены Федеральным законом от 23.04.2018 №106-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».
Из списка операций, подлежащих обязательному контролю, указанных в статье 6 115-ФЗ, исключена операция по размещению денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя.

Необходимо провести обучение по данному изменению, а также внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ.

Автор:Администратор

В Вестнике Банка России опубликовано Информационное письмо

В Вестнике Банка России от 08.05.2018 опубликовано Информационное письмо об актуализации санкционного перечня Комитета Совета Безопасности ООН по КНДР от 03.05.2018 № ИН-014-12/24.
Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Автор:Администратор

25 апреля 2018 года на сайте Банка России опубликовано Указание Банка России

25 апреля 2018 года на сайте Банка России опубликовано Указание Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Указанием устанавливаются требования к ПВК по ПОД/ФТ НФО о наличии программы организации в НФО работы с представленными клиентом документами и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполеннии распоряжения клиента о совершении операции, запросами и решениями Межведомственной комиссии, созданной при Банке России.
Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Указание вступает в силу 06 мая 2018 года.
НФО необходимо провести обучение по изменениям в течение трех рабочих дней, а также внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ в течение трех месяцев с даты вступления в силу изменений.

Автор:Администратор

Угнич Наталья Владимировна включена в состав рабочей группы

Управляющий партнер Юнитек Сервис Угнич Наталья Владимировна включена в состав рабочей группы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Ассоциации форекс-дилеров (АФД) — некоммерческой саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющая форекс- дилеров.

Подробнее по ссылке.

Автор:Администратор

23 апреля опубликованы Федеральные законы, вносящие изменения в Федеральный закон от 07.08.2001г. №115-ФЗ

23 апреля опубликованы Федеральные законы, вносящие изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

1. Федеральный закон от 23.04.2018 №112-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 13 Федерального закона «Об аудиторской деятельности».
Вступает в силу 04.05.2018г.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

2. Федеральный закон от 23.04.2018 № 106-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».
Вступает в силу 01.06.2018г.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

3. Федеральный закон от 23.04.2018 № 90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Вступает в силу по истечении 90 дней со дня официального опубликования — 23.07.2018г.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Автор:Администратор

18 апреля 2018 года опубликован и вступил в силу Федеральный закон от 18.04.2018 №69-ФЗ

18 апреля 2018 года опубликован и вступил в силу Федеральный закон от 18.04.2018 N 69-ФЗ «О внесении изменения в статью 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Законом из субъектов 115-ФЗ исключены НПФ в части деятельности по ОПС. с 18 апреля 2018 года требования Закона о ПОД/ФТ распространяются на НПФ только в части их деятельности по негосударственному пенсионному страхованию.

Автор:Администратор

Вниманию НФО

На сайте Банка России опубликованы изменения в Положение Банка России №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Изменен порядок уведомления Банка России о назначении/освобождении Ответственного сотрудника.
Изменения вступают в силу 27.04.2018.
Необходимо провести обучение и внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ.

 

Автор:Администратор

На сайте Банка России опубликовано и вступает в силу 21 апреля 2018 года Указание Банка России

На сайте Банка России опубликовано и вступает в силу 21 апреля 2018 года Указание Банка России «О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации» .

Указанием установлен порядок действий клиентов кредитных организаций и НФО по обжалованию принятого в их отношении решения об отказе в проведении операции.

Ознакомиться с документом можно по ссылке.

Автор:Администратор

Вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ

30.03.2018 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения внесены Федеральным законом от 29.12.2017 №470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».  Устанавливается механизм работы Организаций по отказам.
Необходимо провести обучение и внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ всем субъектам 115-ФЗ.

Автор:Администратор

Вниманию НФО, за исключением профучастников, ломбардов, КПК и МКК

На сайте Банка России опубликовано Положение Банка России «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)».

Ознакомится с документом можно по ссылке.

Положением, в том числе, устанавливается порядок направления Банком России предписаний в связи с несоответствием Ответственного сотрудника квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

Положение вступает в силу со 2 апреля 2018г.

Wordpress Social Share Plugin powered by Ultimatelysocial