Добрый день,
возможно заданный ранее вопрос по смене владельцев паев, был не совсем понятен)
УК осуществляет деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами и проводит идентификацию своих клиентов до приема их на обслуживание, в соответствии с требованиями, установленными в соответствии с п 1.1 ст.7. Федерального закона от 07.08.2001г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Клиент УК имеет право передать принадлежащие ему инвестиционные паи другим лицам, обратившись в специализированный регистратор ПИФа для проведения операции передачи паев. Уведомление о новом владельце паев УК отдельно не получает от Регистратора, информация поступает в УК от Регистратора только лишь по итогам каждого календарного месяца в составе совокупной информации о владельцах паев ПИФа.
Является ли новый владелец паев, которому были переданы паи, клиентом УК с точки зрения 115-ФЗ? Нужно ли Обществу идентифицировать нового владельца паев и в какой момент, при учете, что операция передачи паев осуществляется без участия УК и УК узнает о факте передачи паев только по факту совершения этого события.